证券证券投资顾问个人简历（通用14篇）

个人简历的目的是向雇主或院校提供一个全面的了解你的机会，从而增加被录取的机会。接下来，我们来欣赏一些具有创意和独特风格的个人简历范例。

投资顾问个人简历

姓名：xxx(男,28岁)。

目前职位：人事经理现居住地：上海陆家嘴。

薪资要求：面议工作年限：3年。

联系电话：1300000。

求职信。

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;。

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;。

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;。

4、公司提供完整系统培训(免费)。

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历。

人事管理。

fwdq。

男35岁。

学历：中专/技校。

工作年限：10年以上。

期望薪资：80001xx元。

工作地点：广州天河珠江新城。

工作经验(工作了6个月，做了1份工作)。

广东金皇世纪石油化工有限公司。

工作时间：xx年5月至xx年11月[6个月]。

职位名称：副总。

自我描述。

由心可深，由缘可浅。

投资顾问个人简历

敢，正所谓胆大才能成就事情，虽然说做事情要先学会保全自己但是一个人永远都那么胆小，最终根本不可能成就任何事情的，所以说具有勇气敢于打破常规，敢于创新，敢于想象等等都是一些不错的东西，我们应该在简历里呈现出敢的风格，让招聘者认为我们有着和别人不同的地方，敢想敢作敢为，可以围绕这些方面去体现自己。

细，成就大事那肯定是不能够离开细致的品质，而要把企业的工作做好也是需要细心的，试想你在工作过程当中如果不细心那么会导致什么样的问题?在工厂工作一个不小心可能导致工厂着火，或者生产出来的东西不合格。在对外工作的时候不细心导致合约出现重大问题，公司承担的损失大不大了?或者业主单位发现你们公司做的东西怎么经常出现问题，还愿意把业务交给你们公司做吗?如果细心那么可以获得业主单位的'好感，自然给你们公司委派更多的业务，为此细心可是能够帮助公司获得很大的好处。

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个人信息。

性别：女。

民族：汉族。

出生日期：1988年08月21日

户口：广东省。

学历：大专。

毕业院校：上海同济大学。

毕业时间：20xx年06月。

所学专业：商务英语管理。

外语水平：英语(pets-3)。

电脑水平：熟练。

工作年限：1年。

联系方式：

求职意向。

工作类型：全职。

单位性质：内资、外资、私营、个体、事业。

工作地点：西湖区、滨江区、萧山区、上城区。

教育经历。

2007年—2009年在新加坡英华美精文专修学院上海分校。

专业是商务英语管理。

2007年—2010年在上海同济大学。

专业是商务管理。

培训经历。

2008年9月在新加坡英华美精文专修学院上海分校获得高等学校英语应用能力考试a级。

2009年5月新加坡英华美精文专修学院上海分校在上海考bec(商务英语)初级。

工作经验。

2007年6月—9月在杭州龙喜大酒店担任话务接线员。

2008年6月—9月在中国电信杭州分公司担任10086电话服务热线。

2008年10月—12月的上海人小鬼大电视栏目剧担任咨询顾问。

2009年3月—6月在上海教育培训公司担任家教(一对一)。

2009年8月—2009年12月在浙江增阔科技股份有限公司担任助理兼公关。

自我评价。

本人在工作上具有高度的积极性，吸收力强，具有团队精神，与人为善，是苦，耐劳，能主动的去适应环境，有上进心，做事认真仔细，有耐心和责任心，能承受工作压力。

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投资顾问个人简历

学历：中专/技校。

工作年限：以上。

期望薪资：8000-1元。

工作地点：广州-天河-珠江新城。

工作经验(工作了6个月，做了1份工作)。

广东金皇世纪石油化工有限公司。

工作时间：5月至月[6个月]。

职位名称：副总。

自我描述。

由心可深，由缘可浅。

更多。

投资顾问个人简历

投资顾问个人简历

姓名：xxx(男,28岁)。

目前职位：人事经理现居住地：上海陆家嘴。

薪资要求：面议工作年限：3年。

联系电话：1300000。

求职信。

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;。

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;。

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;。

4、公司提供完整系统培训(免费)。

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的'员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息资源，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历。

人事管理。

投资顾问个人简历

尊敬的领导：

您好！

我是一名即将于2010年毕业的学生。

大学三年来，我学习刻苦，成绩优异，曾多次获得奖学金。在师友的严格教益和个人努力下，我具备了扎实的基础知识。

自入校以来，我充分利用业余时间广泛的参加社会实践活动。使自己得到充分的锻炼。

“顺兮，逆兮，无阻我飞扬”是我的座右铭；“如临深渊，如履薄冰”是我的工作态度；“真诚，守信”是我的最大特点；开阔的胸襟使我获得许多朋友。聪明的头脑，创造的思维，开拓进取的坚韧，加上纯熟的专业技能，相信我是您的最佳选择。

在活动中充分发挥出自己的作用。高度发展的社会需要的是全方位高素质的合格人才。四年的大学生活铸就了我勤奋敬业，百折不挠的精神，在学习中我本着严谨求学的态度，注重实际能力的培养，把专业知识与实践相结合，积极主动地参加各种社会活动，将我所学用于实践，不断增强自己的工作能力，这为适应日后的工作，做好了准备；我性格开朗，意志坚定，工作努力，责任心强，敢于大胆创新，能适应不同的环境，有良好的心理素质，具有极强的可塑性，更重要的是我拥有一份自信和勇气去面对激烈的竞争与挑战。

我不敢自比明珠与宝玉，更不敢自诩学识超群，只知学无止境，奋斗不息。菁菁校园，寄寓着我的光荣与骄傲；繁华社会，寄托着我的希望与梦想。

我的过去为明天的发展而准备，而蓄积。

我的未来将为贵公司而努力，而奉献。

也许仅凭这一纸文字并不能展示一个有血有肉的自我，但我相信实力是证实自身价值的唯一工具，时间和您将是最好的裁判。我不乞求信任，我会用我的行动谋求信任。愿因您的任用,使您的企业和我的生活都增添别样的风采！。

此致

敬礼

自荐人：

2011年6月4号。

姓名：

学历：

住址：

电子信箱：个人简历网1980-02-14本科性别：男联系电话：0351-000000专业：人力资源管理民族：汉族工作经验：7年毕业学校：个人简历网人才大学山西省太原市迎泽西大街79号请换成自己的真实信箱！

自我评价：

进行简要描述，说明自己的专业能力、职业能力、以及社会能力等等。

写上几段话即可。

http://提供参考a：热情随和，活波开朗，具有进取精神和团队精神，有较强的动手能力。良好协调沟通能力，适应力强，反应快、积极、灵活，爱创新！提高自己，适应工作的需要。所以我希望找一份与自身知识结构相关的工作，如文秘,文员,助理可以有更大的空间来证明自己，发展自己！http://提供参考b：具有一定的社会交往能力，具有优秀的组织和协调能力。在学习中，我注重理论与实践的结合，己具备了相当的实践操作能力，可独立进行xx、xx工作。熟练操作计算机办公软件。很强的事业心和责任感使我能够面对任何困难和挑战。

求职意向：

目标职位：

目标行业：

期望薪资：

期望地区：

工作经历：

20xx—至今。

业寻找高端人才，为高端人才寻觅合适的发展机会、高端职位协调企业与人才之间的交流沟通。

200x—200x。

200x—200x。

太原猎头太原个人简历网顾问有限公司猎头业务部简介：公司高端人才寻觅，猎头业务受理。xx公司xx职务简介：公司概述。职责概述。

教育培训：

1997.9——2000.7。

20xx——20xx。

xx技能培训中心xx培训关于***方面的专业技能培训，获得了***资格证书。xx大学xx专业本科系统学习了***方面的理论知识，具有***职业的工作能力。

证券投资顾问自我介绍

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;。

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;。

(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。

第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

(一)当事人的权利义务;。

(四)收费标准和支付方式;。

(五)争议或者纠纷解决方式;。

(六)终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

第十五条证券投资顾问应当根据了解的`客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

第十九条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。

第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

第二十七条以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：

(一)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;。

(二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;。

(三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;。

(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。

第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

第三十五条本规定自1月1日起施行。

证券投资顾问和证券分析师的区别

证券投资顾问自我介绍

1、英气逼人，证券在手。

2、你的今天，你的未来，英大与你同行。

3、英明的大家选择英大，大家的英明就是英大——英大证券。

4、英大证券，英明选择！

5、英雄所见，英大证券。

6、英大证券，成就证券英雄，您给我们舞台，我们让您成就英名。

7、选择英大证卷，让您不得不赚。

8、以信为本，实力为基。

9、英大证券：精“英”智慧，“大”家风范。

10、汇聚英杰，服务大众——英大证券。

11、投资理财，一马当钱。

12、英大证券，因成就您的财富梦想而伟大！

13、父母教你学会做人，英大教你学会独立。

14、雄纳百川——英大证券祝你心想事成。

15、英大证券，为梦想创造价值。

16、选择英大，掌握未来。

17、英大给你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回报。

18、走自己的路，让投资者说去——英大证券。

19、英明的决策，大家的选择。

20、大智若愚，问天下谁是英雄？

22、英大证券，让英豪雄起。

23、专业证券英大最，盈利实力舍我谁。

24、英大提醒您：股市有风险，入市须谨慎，随时为您服务到家！

25、英姿焕发，大气磅礴——英大证券。

26、选择英大，目光远大！诚信投资，缔造神话！

27、英大证券，证券大赢。

28、英大证券，实实在在。

29、给我一个展现的机会，就是给您一个致富的机会——英大证券。

30、风景无限，英大证券一路同行。

31、选择正确投资，选择英大证券。

32、英大证券，投资的天堂。

33、你投资信任，我回报未来。

34、英大，帮你嬴天下！

35、想要金生金，英大最称心。

36、英大证券帮你致富，超过gdp的速度！

37、股市的变化又市场决定，我们的服务由你们决定。

38、无论什么时候，永远不要以为自己已知道了一切——英大证券。

39、英大证券，为你发财。

40、英大，英大，创造财富天下。

41、把握潜在商机，实时掌握财富，英大创造，由我实现。

42、资本高涨如浪，英大伴君共强。

43、聚五湖之财，撒四海之利。

44、共谋，乃至共赢。

45、美好未来的阶梯——英大证卷。

46、英大证券，专注于您的投资事业。

47、英才汇聚，大展宏图——英大证券。

48、财富成就梦想，英大成就未来！

49、时刻接受您的.考验——英大证券。

50、英大证券，太阳升起的地方！

51、为了你们共同的目标，选择我们最强的英大——英大证券！

52、财富无止境，英大成就您。

53、有实力，才有能力，请相信英大证券。

54、英大证券，为理财梦想插上翅膀！

55、英大证券，给你的财富插上翅膀。

56、英大证券，时刻接受您的考验！

57、只想告诉你，试着携手，英大与你走向美好未来。

58、英雄大展鸿图之地——英大证券。

59、汇英聚才，铸就大成。

60、选择英大证券，选择成功之路。

61、集资千家，受益万人，英大证券！

62、选择正确投资，选择英大证券。

63、英明决策成就大笔回报——英大证券。

64、英大证券，我的股道军师！

65、英大证券走，财富不离手。

66、拥有英大，证券无忧。

67、我们要赢的不仅仅是结果，同时也要赢得一个精彩的过程——英大证券。

69、让诚信拉近你我。

70、诚聚英杰，慧启大方。

71、雄英展翅，博大金深。

72、引领证券潮流，推动经济发展。树立良好形象，服务千家万户。

73、成就辉煌，英大证券。

74、雄鹰展翅，英大证卷。

75、用创新抓住机会，让质量留住顾客。

76、英大证券，中国证券走向成熟的先驱，投资理财者最值得信赖的朋友！

77、成在英大，享在英大，至真至诚的选择。

78、股市有风险，英大有保证。

79、牛市因你而在！

80、英大证券，稳操胜券。

81、英大证券，大英雄，大投资，大回报！

82、信息至真，服务至诚。

83、英大证券，成竹在胸。

84、让企业成为我们的客户，让客户成为我们的企业——英大证券。

85、英明大气的财富之路——英大证券。

86、来到英大，你我共赢。

87、英大证券，谁与争锋！

88、英大证券：财智天下，欲达则达。

89、了解您是我们最大期望。

90、理财专家，深圳英大！

91、选择我，成就你！

92、英才荟萃，大有可为。

93、选择放心投资，选择英大证券。

94、专于证券，精于理财。

开展投资顾问个人简历

证券投资顾问考点

客户信息的分类。

3.定量信息和定性信息：客户财务方面的信息基本属于定量信息。非财务，包括基本信息，兴趣爱好，职业生涯发展和预期目标属于定性信息。

客户信息的收集方法：

1)开户资料。2)调查问卷。调查问卷的使用其优势包括。简便易行，有的放矢，有针对性采集信息，容易量化，客户接受度高。调查问卷的使用难点是问卷问题设计精确，否则容易误导客户，客户有时不愿意或不认真填写。

3)面谈沟通。a安排客户见面要有所准备。b在面谈中言谈举止符合商务或服务礼仪标准。c掌握关键的技巧。d要做好会面后的后续跟踪工作。

务的品牌形象。个人资产负债表的项目。

1)资产分类，额度及其与总资产的占比情况。

2)负债分类，额度及其与总负债的占比情况。

3)净资产额度。个人现金流量的表的项目及其内容。

1)主要收入的分类，额度及其与总收入的占比情况。

2)主要支出的分类，额度及其与总支出的占比情况。

3)结余额度。

5预测客户未来收入：针对大部分普通家庭，其最主要收入来源是工作收入，也有一部分的客户收入情况相对复杂。这些情况在家庭收支信息中都能反应出来。可根据这些情况，帮助客户制定预算收入。在制定预算收入的情况下，应关注以下几点。

1)尽量对比较确定的收入项目进行预测。由于有些收入比如证券收入和资本利得，往往在短期内有较大的波动，在收入预算中所包含的收入项目应排除这种收入项目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比较确定而且持续性较稳定的收入项目，则是收入预算的重点。

2)对收入的增长率抱有谨慎的态度。比如客户对自身工作收入能否在未来一年有一定增值有一定判断，但增长幅度不是以客户或理财师意志为转移。因此，尽可能报以谨慎态度，甚至假设没有相关增长率。

3)关注现金流入的时间点。比如年终奖或非上市企业的分红往往出现在年初或年末。因此多关注日常收支平衡点。

但不限于以下。

1)日常生活预算支出：包括衣食住行，家政，普通娱乐。

休闲，医疗等方面的预算。

理财相关的现金流支出。

7.客户理财价值观：储蓄者，积累者，修道士型，挥霍。

者，逃避者。

客户风险偏好类型;风险厌恶型，风险偏好型，风险中。

立型。客户风险承受能力的评估方法：

1)确定客户风险承受能力评级，一共五级，并可根据实。

际情况进一步分析。

留存。

3)定期或不定期采用网上银行方式对客户风险承受能力持续评估，超过1年未进行评估或可能发生影响客户承受能力，再次购买理财产品时，应完成评估。评估结果应当有客户确认，未进行评估不得向其销售理财产品。

4)制定统一的评估书，应当在评估书中明确提示，如客户发生可能影响其自身风险评估能力的情形，再次购买理财产品应主动要求对其风险承受能力评估。

5)为私人客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应按规定对其风险承受能力评估。

a,单笔认购理财产品不少于100万的自然人。

b，认购理财产品时，个人或家庭金融净资产超过100万人民币，切提供证明是自然人。

c.个人收入在近三年每年超过20万人民币，或家庭合计近三年每年超过30万，提供证明是自然人。

6)部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已。

完成的评估书进行审核。

7)应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评，记录，留存客户评估内容和结果。

9客户风险特征的内容。

环境密切相关。

2)风险认知度：风险认知度反应客户对风险的主观评价。一般而言，人们对风险的认知取决于知识水平和生活经验。不同的人对同一风险认知度不同。

3)实际风险承受能力：反应的是风险在客观上对客户的影响程度，同一风险对不同人影响不同。

客户证券投资方式和产品选择的影响因素。

1)投资渠道偏好，投资渠道偏好是指客户个人知识，经验，工作和社会关系等原因对某类投资渠道特别喜欢或厌恶。尊重客户偏好，不能用自己的偏好影响客户投资安排。

投资方式会产生影响。

难有精力盯盘炒股。

4)个人性格、个人性格是主观意愿的习惯性表现，会对理财的方式和方法产生影响。比如客户不喜欢越俎代庖。

11客户风险矩阵的编制方法。

客户风险特征可以用客户风险承受能力和风险承受态。

度两个指标来分析。

1)风险承受能力评估。

风险承受能力总分100分=年龄因素分数+其他因素分数。

a年龄因素：总分50分。25岁以下50分，每多一岁减。

去1分，75岁以上0分。

b其他因素，总分50分。

2)风险承诺态度评估。

风险承受态度评估=对本金损失的容忍程度+其他心里。

因素。

1)对本金损失的容忍程度(可承受亏损的百分比)：总分50分，不能容忍任何损失为0分，每增加一个百分点增加2分，可容忍25%以上本金者为满分50分。

2)其他心里因素，总分50分。)风险特征矩阵。

况，投资目标。客户证券投资需求和目标的分类。

休，遗产等)。

2)客户其他理财要求：1)收入保护(如何预防失去工作能力而造成的生活困难)2)资产保护(财产保险)3)客户死亡情况下的债务减免。4)投资目标和风险评测之间的矛盾。

在确定客户投资目标的过程中，需要特别注意的是，由于客户本身地投资产品和风险认识的不足，因此客户会提一下不切实际的要求。针对这个问题，必须加强与客户的沟通，增加客户对投资产品和投资风险的认识，在确保客户理解的基础上，共同确立一个合理目标。

证券投资顾问自我介绍

姓名：xxx。

性别：男。

年龄：22。

民族：汉族。

婚姻状况：未婚。

籍贯：上海。

现所在地：上海。

身高：182cm。

体重：77kg。

求职意向/概况。

求职类型：全职。

到岗时间：随时到岗。

工作经验：应届毕业生。

期望工作地点：上海。

待遇：2500元/月。

教育/培训。

xx财经大学xx学院(20xx年9~20xx年8)。

专业：金融学。

学历：本科。

获得证书：大学英语四级、证券从业资格证、会计从业资格证。

课程描述：

语言技能。

语言：其他语言水平：一般。

计算机水平：初级其他技能：

职业技能/专长：

喜欢分析财经新闻，善于股票证券分析。擅长乒乓球、篮球，也喜欢足球等许多体育项目。

自我评价。

本人责任心强，自主独立，迅速适应各种新环境，并融入其中。工作中有团队意识能够服从公司安排，善于与他人合作。吃苦耐劳能从基层做起，踏实努力。有较强的计划性，愿意尝试新事物，乐于向他人学习请教。抗压性强，能快速调整情绪投入工作，不带个人情绪。有自信乐观认真向上的态度，成熟稳重，学习能力时间观念强，事业心重。本人在四年的大学时光里，系统学习了本专业的课程，具备了一定的专业知识和能力。在课余之时，研读了很多跟专业有关的课外书籍，也使我的知识面大大扩展。并且，我注重理论联系实际，关注各种最新的经济金融现象，仔细分析这些现象的原因、影响等。这使我保持并发展了自己的学习能力，养成了独立思考的习惯。我也积极参加班级学校的各类活动，加入了分院学生会，在班级里担任了体育委员和寝室长的职务。通过这一系列的活动，全面提高了我的综合素质。

证券投资顾问自我介绍

性别：男。

年龄：22。

民族：汉族。

婚姻状况：未婚。

籍贯：上海。

现所在地：上海。

身高：182cm。

体重：77kg。

求职意向/概况。

求职类型：全职。

到岗时间：随时到岗。

工作经验：应届毕业生。

期望工作地点：上海。

待遇：2500元/月。

教育/培训。

xx财经大学xx学院(9~8)。

专业：金融学。

学历：本科。

获得证书：大学英语四级、证券从业资格证、会计从业资格证。

课程描述：

语言技能。

语言：其他语言水平：一般。

计算机水平：初级其他技能：

职业技能/专长：

喜欢分析财经新闻，善于股票证券分析。擅长乒乓球、篮球，也喜欢足球等许多体育项目。

自我评价。

本人责任心强，自主独立，迅速适应各种新环境，并融入其中。工作中有团队意识能够服从公司安排，善于与他人合作。吃苦耐劳能从基层做起，踏实努力。有较强的计划性，愿意尝试新事物，乐于向他人学习请教。抗压性强，能快速调整情绪投入工作，不带个人情绪。有自信乐观认真向上的态度，成熟稳重，学习能力时间观念强，事业心重。本人在四年的大学时光里，系统学习了本专业的课程，具备了一定的专业知识和能力。在课余之时，研读了很多跟专业有关的`课外书籍，也使我的知识面大大扩展。并且，我注重理论联系实际，关注各种最新的经济金融现象，仔细分析这些现象的原因、影响等。这使我保持并发展了自己的学习能力，养成了独立思考的习惯。我也积极参加班级学校的各类活动，加入了分院学生会，在班级里担任了体育委员和寝室长的职务。通过这一系列的活动，全面提高了我的综合素质。

联系方式。

联系电话：xxxxxxxxxxx。

证券投资顾问自我介绍

期货专业,精通熟悉期货业务,精于基本分析.并能跟踪市场变化，及时做出判断，并提出相应的处理建议;保持与市场中相关机构、投资者的紧密联系，及时把握投资机会;展开调研工作，确保资产配置组合的可靠性，保证公司的投资收益。理念明晰，具有独特的风险防范，危机处理能力。

对于工作，我觉得赢在细节，输在格局。态度决定一切，细节决定成败。

喜爱金融股票，希望从事与之相的工作。