内控合规部工作总结范文（15篇）

月工作总结的目的是为了提高工作效率，促进个人和团队的成长和发展。以下是小编为大家搜集的一些成功的月工作总结范文，希望能够给大家在写作总结时提供一些灵感和借鉴。

内控工作总结

（1）内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：

1、延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。

2、研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。

4、强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。

5、催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。

6、目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在一些问题，一是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后；二是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。

（2）制度建设

1、抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。20xx年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。

2、抓好制度的“履行”环节。一是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规；二是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改；三是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位；四是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不一致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。

3、计划20xx年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。

1、根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构，修改内部控制流程；

2、根据内部控制变化情况配合修改制度；

3、根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。

内控工作总结

内控工作总结

20xx年，公司按照工程公司(20-)109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20xx年6月全公司范围内举行了一次20-版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了20-版比20-版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

内控工作总结

人民银行内审成果，可简言为“实绩”与“实效”，是审计事项与审计管理的总结与归纳，是未来审计工作的一种预测，可通过各类方式予以陈述，并对人民银行业务活动和内部控制活动起积极的推动作用。

一份内审工作总结一般不会少这样几个字眼:“审计查出问题x个，查出违规金额y元，整改得到落实z个……”。这就是一个工作阶段内审人员所创下的工作成绩，通常，也是将此作为衡量内审成绩与查处力度的一个尺码，但内部审计成果不单指查出问题的多少。人民银行内部审计从全面审计、专项审计、后续审计和领导干部离任审计拓展到内控评审、履职审计并朝着绩效审计方向渐进的过程，可视为内审成果的“成长史”，蕴涵了审计方式从账务的全面核对与试算到抽样审计方式的广泛应用；内审目标从查错纠弊到风险全程控制的提出；审计手段从手工审计到以计算机审计为主的提出；内审职能从监督评价到监督与服务并重的提出；内审内容从财务的合规性、合法性向效益性方向转变等几方面的成长，这些都是审计成果借鉴、利用与转化的结晶。内审成果推动着人民银行审计技能与质量的不断提高――审前调查引起高度重视，重要性水平评估、凭借风险点适时开展审计的检查方式正在践行，审计风险得到有效控制。

内审成果推动着人民银行内审理论与实践的不断发展与丰富――风险导向审计的逐步应用，使人民银行内审内容、方式、方法、思维及工作制度与管理办法作了相应的调整与充实，出台了《中国人民银行领导干部履行职责审计办法(试行)》和《中国人民银行领导干部履行职责审计指南》等。内审成果促进着人民银行内部管理方式的优化――以人为本的内部管理理念不断深入，环境建设得到加强，人人参与内控管理意识得到增强，建立了信息沟通与交流平台，有效地控制和防范来自组织内、外部的风险，出台了各类行之有效地激励与约束管理制度与办法。

审计成果不是零散的，它需要加工、提炼，它可以是一个细小审计技能的突破，审计方式的更新，也可以是一项制度与规范，更可以是新的内审理论与实践的诞生，毋庸置疑，内审科研成果与专利属于内审成果范畴。

通常，视审计结论与决定(内审意见)为内审成果利用与转化的唯一通道。实际上，内审工作的各个环节都在为内审成果利用与转化作各类铺垫，如:基于职能部门的业务操作流程与规范而拟定的审计方案是审计成果雏形与有机组成部分；充分利用现有审计经验、技术条件，圆满完成内审任务，实现审计目标，达到预期效果是审计成果的奠基石；内审报告、专题案例分析、内审综合分析和内审工作总结是凝炼审计成果的渠道；内审经验交流又是新一轮审计成果的捷径。

为查而查，为整改而整改，为完成任务而完成任务的工作态度只能成为内审成果的梗阻。当前基层人民银行一个较为普遍的问题是“屡查屡犯”得不到彻底根治便是这种工作态度所致，其中，不排除内审建议过于笼统，针对性不强，内审整改跟踪举措不力；不排除内审干部对问题定性不准，证据不足；不排除因内审人员的“慎独”而导致的审计风险所致。

各类材料仅停留在表层文字功夫上或敷衍了事，疏于开展切合实际的比照、分析和总结，只能是内审成果的梗阻。当前基层人民银行内审部门仍不同程度存在“浮夸”的不良习气，只看到成绩，看不到缺点与差距，片面地夸大业绩，拿不出真材实料，不注重工作经验与审计技能的总结、积累与交流，只浮于人员思想动态的表层分析上，人云亦云，谈不上“探索”、“预见”与“求新”。

内审自身管理制度不健全、执行制度流于形式势必成为内审成果的梗阻。内审的“矛”一向是指向被审对象，监督被审对象的职责、岗位、流程与制度，查找各类可疑风险点，而自身内部管理制度简陋、职责不清、工作透明度不高。现场审计除了必要的内审通知必须出具，内审报告必须递交，内审处理决定必须下达外，一切能“灵活”的尽可能“灵活”，现场该收集的证据未收集，该整的工作底稿未整，该列的事实未列，事后补正、补救的现象在基层人民银行内审部门时有发生。

领导不重视，工作无激情，成员不配合也是内审成果的梗阻。有了成绩得不到领导层的欣赏，有求新欲望得不到领导的支持，内审成果很可能被扼杀在萌芽状态。工作无激情，为了“绩效”而制作“绩效”，只能是耗费，达不到实际奏效。缺乏和谐的工作氛围，缺乏良好分工，不能最大限度地调动一切积极因素，发挥团队作用，这一切都会形成一些人为的，不必要的梗阻。

综上所述，内审成果的利用与转化集中体现在内审整改的全面落实，最小投入获取最大收益以及风险的最小容忍度。要促成内审成果利用，必须从以下几个方面寻求保障举措:

(一)把握“度、量、衡”，执行责任追究制。责任追究是巩固内审成果的良好举措，追究要界定出职责，分清领导责任、管理责任和直接责任，追究应围绕人民银行风险类别进行逐级分类，充分考虑各层级的风险源，理清性质，作出合理、公正的责任追究，避免同一组织不同部门在同类问题上追究尺度过于悬殊，追究还应围绕内审人员岗位职责与工作质量，分析审计风险产生的主、客观因素，建立审计风险备案录。

(二)商议、协调与沟通，打造良好体内监督机制。一个良好的体内监督机制要求岗位监控、部门监控和内审监督达到良性互动，这个监督机制便是内审、事后监督、纪检监察及相关部门组成的大监督工作机制。内审部门须与职能部门建立商议制度，商议要有备案，保障领导层就内审监督与职能部门的争议进行协调，协调要有流程，内部审计还要定期通报监督结果，将部门监督、内审监督和群众监督纳入内控制度体系，取得领导重视与支持，规避审计信息不对称的问题。

(三)梳理、总结与分析，利用好现有的提炼平台。《内审案例分析》、《内审查处统计报告》、《内审综合分析》和《内控报告》组成了内审工作梳理、总结与分析平台，从《案例分析》到《内控报告》是一个从个体问题到总体问题再到整体综述的分析过程。内审干部必须据实、详细地开展分析与报告，关注内在兼容性，从审计过程捕捉个性化的问题，从整体情况寻找解决问题的突破口，总结与提炼内审工作经验与做法，并及时反馈有价值的信息，达到信息共享、价值互用、相互促进、共同提高之目的。

(四)调研、积累与交流，挖掘新的工作方法与思路。立足当地人民银行业务活动，开展实地内审调研，掌握业务活动总体态势，及时发现内审工作的局限与不足，有的放矢地开展内审检查，调研不是简单地递交一份达到字数要求的报告或调研文章，而应具备一定的可用价值，调研内容不应局限在自身内审工作范畴，而应拓展到人民银行各项业务活动和管理活动中，每做一件事，能有一份小结，每想做一件，能有计划或及时补正计划，内审工作就是一个日积月累，循序渐进的过程。评选优秀课题，开展学术交流，“请进来，送出去”的内审工作经验与交流仍然是当前值得推崇的举措，如何“为我所用”，如何做到“人无我有，人有我新”，一切从实出发。

源于审计实践的内审成果上升为理论境界之后，还必须应用到内审工作实践中，转化为审计工作的新生力量，这种循环往复的关节点在于:

一要谋求审计检查方式与技能的突破。账、表、簿、证通常是内审人员“纠缠不休”的客体，要保障“核实勾稽“和”寻找出入”的工作质量，可学习、借鉴先进的内控风险预警预报方式，运用科技手段，尝试一些简便易行的检查方式，缩短验算、核对过程。采取后续审计及时跟进的连续性监督工作方式，打破内审工作“间歇性喷泉”效应，保持内审监督信息的适时与连贯，同时，强化人员培训，彰显内审分析评价的透析力，谋求审计检查效率的倍增。

二要谋求内审管理制度与规范的完善。内部审计人员的工作行为与过程，必须置于内部管理制度，每位内审成员应有相对应的岗位与职责，职责的履行应有科学、合理的激励与约束制度。建立内审人员准入、交流和学习制度，建立现场审计行为规范，建立审计项目立项、审批、报告与信息反馈工作制度，完善内审文书流转、保管与检查制度，建立、健全内控评审制度，建立一套能凸显本地内审工作特色，有利于调度每位内审人员积极性的整合办法，梳理、修缮与整合制度，营造严谨、和谐的工作氛围与秩序。

三要谋求组织内部管理制度的不断完善。内部审计不能停留在罗列内控制度建立与否上，要上升到评价内部管理制度的优劣上，分析内控制度体系能否驾驭整个业务活动，核对每一个违规与差错是否有条款与之对应并施于约束，科学合理地设计测试分析表和分析报告，及时提出修正建议，将内控制度评价工作列入内部审计常规性的工作范畴，促进组织内部管理制度不断推陈出新。

四要谋求组织内部每位员工自觉践行。内部审计人员必须自始自终坚持“审必果、果必用”的指导思想，视每一项审计为新的一次尝试、新的一次积累，注重每个环节，保质、保量全面地完成审计工作，本着有利于纠改，有利落实，提出具体的、切实可行的整改建议，建立与执行整改跟踪调查、查访制度，将审计结果与干部考核、用人机制对接，促使自我约束，认真履责尽职，使内部审计威慑力影响到组织内部每位员工、每个层级。

内控工作总结

按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于20xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：

1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。

2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。

3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。

4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 “三重一大”报表28张。

6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

内控工作总结

内控合规部工作总结

内控工作总结

202x年，分公司继续按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：

以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。

按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。

1、继续认真开展业务流程梳理

针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。

2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。

内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。

3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。

分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。

在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。

内控合规部工作总结

自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。

握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：

第一.合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。

第二.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照hse管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成hse体系审核迎检工作。

第三.其他工作。一是积极做好宣传报道，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。

1.专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。

2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。

3.工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进展反馈不够及时。

4.思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。

1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。

2．提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。

3．提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。

4．提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。

5．提高工作主动性，加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合，高效推进各项工作。

内控工作总结

为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结：

按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作：

（一）成立了领导小组、形成了运行机制。

按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由xxx担任组长；xxx等同志担任副组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由xx担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。

（二）组织了培训学习，提高了工作水平。

我镇在内控办组长罗星云同志的带领下，及时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。

（三）明确了工作职责，落实了工作任务。

内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。

（四）开展了摸底调查，作出了客观评价。

在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价。

（一）制度建设不够完善。

针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。

（二）未对权利运行的制约加强监督。

虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。

（三）未建立内部控制管理信息系统。

没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的`主要原因。

（四）预算控制不够到位。

没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。

在实施内部控制工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性：开展工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设。在过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制机制的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。

（一）进一步完善制度建设。

按照内部控制实施工作方案稳步推进，结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的经验，将内部控制工作的相关内容编辑成册，形成《内部控制工作手册》，下发至各科室，各部门，以便掌握实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。

（二）针对存在的问题进行整改落实。

以此次行政事业单位内部控制指标为依据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因造成的问题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落实，以达到内部控制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平。

（三）反复加强学习。

促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范(试行)》的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。

内控工作总结

结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我内控工作报告如下：

一、xx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xx及成品xx的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xxx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的`各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

内控工作总结

201*年，公司按照工程公司（2009）109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的`培训需求，于2009年6月全公司范围内举行了一次2009版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了2009版比2008版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。

通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

内控工作总结

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、x支行、x支行、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、xx分理处、x分理处十一个营业机构，另设x、x、x、x、x、x6个储蓄所。到10月末全行员工x人，其中长期合同工x人，短期合同工x人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离。在岗位配置上做到人员落实、职责明确。

在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位。在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险。在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员x人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了x主任xx、x分理处主任x任期内的责任审计。x储畜所、x储蓄所、x储蓄所、x分理处业务审计工作。重要岗位责任移交x个人次。支持分行审计处人员调用。对监管中发现的问题进行延伸检查。建立了问题整改台账。督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件x多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的。各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxx、xxx、xx委员会，调整了x审查委员会、xxx委员会、xxx领导小组、xx领导小组。出台了x年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xx工作质量考核办法。修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照x银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚x人次，金额x元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

内控工作总结

内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：

由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。

不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。

有些时候我们总是习惯性的把问题的'焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自己监督和做自己管理，应该大家之间互相进行监督和管理。

内控工作总结

10月28日，广发期货有限公司召开大会。在监管方面鼓励创新、加强合规管理的背景下，广发期货自5月15日起率先在期货行业内按五部委发布的《企业内部控制基本规范及应用指引》启动了内控建设项目，并取得显著成效。

本次内控项目由四大会计师事务所之一的普华永道作为外部咨询机构，在董事会领导下，广发期货于内部成立内控评价领导小组与执行小组。经过4个多月，项目组全面梳理了母公司、香港子公司、商贸子公司业务制度与流程管理，共梳理316个制度、42个流程、702个控制点、提出41项内控优化建议,制定实施了《内控评价手册》、《业务控制风险矩阵》。通过该内控项目，广发期货在公司治理、母子公司集团管控、授权审批、自有资金运用、创新业务管理等方面进一步制定了管理优化措施。

广发期货内控项目为公司实现战略目标奠定了坚实的内控基础，对提高公司治理、经营管理效率和风险防范能力，构建母子公司内控长效机制，培育公司内控人员队伍具有重要的现实意义。